承诺收益、内控缺失、公开募集……这家老牌期货的子公司因六大问题被协会处分

来源:中国基金报 时间:2018-07-12 06:37 作者:存款利率小编 分享到:

  之后,和合资管作为资产管理计划管理人,未在规定时间内向协会报告。

  这些行为违反了《管理规则》第十六条、第五十条,《关于期货公司资产管理计划备案相关事项的通知》第六条、第七条的规定。

  协会暂停和合资管产品备案

  该机构此前发生过延期兑付事件

  针对和合资管的六大违法违规事实,协会给予了处分决定:

  一、对和合资管的法定代表人袁锦滢、总经理蒋毅尧、合规负责人郭寒冰予以公开谴责。

  二、自2018年7月6日起暂停受理和合资管资产管理计划备案。

  协会表示,暂停备案期间,和合资管应当妥善处置现有业务风险,对照纪律处分决定书进行全面和彻底的整改,回归资产管理业务本源,回归期货公司主业,建立健全公司治理、内部控制和风险防范机制,加强合规教育和培训。在有关整改完成前,不予恢复和合资管资产管理计划备案。

  基金君也发现,此前每日经济新闻(博客,微博)曾经报道过,和合资产爆出因融资方回款安排不及时,导致该公司有资管计划两期(“和合资管—安盈保 1 号天业股份(600807,股吧)资产管理计划” 第二期以及第三期)需要延期兑付的消息。记者注意到,上述延期计划分别涉及8640万元、7820万元的委托资产,还款逾期的融资方竟然就是上市公司天业股份。

  随后,天业股份方面对记者解释称,此情况出现源于公司在工作衔接上出现一些问题,接下来会按照新的约定时间完成兑付。和合资管相关人员表示,就此次资管计划逾期的问题,已经和投资者取得了沟通,逾期期间会对这些客户进行补偿,给出双倍付息。

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